上期所去年12月查处多起违规交易 “老鼠仓”非法获利100多万

来源：财联社

财联社1月6日讯（编辑 陈侃迪）近日，老鼠仓上海期货交易所发布了2022年12月查处违法违规行为情况的上期所去公告，公告内容显示，年月处理异常交易行为22起，查处其中自成交超限20起，多起多万大额报撤单超限2起。违规处理涉嫌违规交易线索3起。交易

公告内容还表示，非法通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的获利客户进行电话提示24次，将3个客户列入重点关注名单，老鼠仓在会员服务系统通报5次，上期所去并对其中2名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。年月实际控制关系账户认定与协查方面，查处对134组323个客户进行实际控制关系认定，多起多万对3组13个客户进行实际控制关系协查。违规

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，涉嫌违反交易所持仓管理规定2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

“老鼠仓”非法获利100多万，五声之变科技公司拒不配合调查！

财联社翻阅了上海期货交易所12月的违规处理公告，发现共4起违规处理，其中两起违规夺人眼球。

公告显示，当事人吴凯自2020年开始处理某公司期货套保及投机下单。在2021年3月23日至2021年10月26日期间，吴凯利用操作某公司期货账户的职务便利，操作其本人、亲属吴意民的账户在铝（AL）2109、（AL）2110等多个合约上与某公司相互交易，共计416笔5，058手，吴凯、吴意民账户盈利1，218，500元。

最后经交易所查处，于2021年12月及2022年2月，吴凯和吴意民将盈利全部返还，并给予1万元的罚款和12个月暂停开仓交易的处罚。

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另一起违规查处则是一家量化交易公司，公告显示云南五声之变科技有限公司实际控制多个期货账户进行期货交易，未按要求申报实际控制关系。在本所对上述情况调查过程中，五声之变拒不配合本所调查。

上述行为已构成《上海期货交易所违规处理办法》第三十九条第一款第一项、第三项规定的“拒不配合交易所常规检查、立案调查的”“进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明的”违规行为。

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财联社查询了该家公司的情况，根据企查查资料显示，该公司简介为云南五声之变科技有限公司专注于量化期货投资交易策略，完成替代人工交易，对金融市场进行自动化分析和交易。增加交易稳定性和更优的收益。 注册资本为180万元人民币，成立日期是2016年10月27日，法定代表人为陈震，最终受益人为赵卓明。

上期所表示，决定给予云南五声之变科技有限公司通报批评处分，责令改正，并处5万元罚款。相关的违规处理决定则记入证券期货市场诚信档案数据库。

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